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证监会日前连续查处多起“大小非”违规减持案例CFP资料

　　自《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》（下称《指导意见》）实施以来，触礁红灯频频亮起。就在昨日证监会宣布立案稽查大小非违规减持“第一案”的同时，上海证券交易所（下称上交所）又披露一家违规减持公司案例，这距中小板违规减持案发仅隔一日。

　　上交所昨日透露， 中国石化(行情 股吧)（600028）上海石油零售分公司再次以身犯险，于4月29日至5月7日间通过竞价交易系统累计减持了开开股份（600272）377.69万股，减持数量占“ 开开实业(行情 股吧)”总股本比例1.55％。对于该股东的“顶风作案”行为，上交所根据相关规则，对该“大小非”股东，即中国石化上海石油零售分公司，在调查核实基础上做出严肃处理。

　　如果这家股东本打算以较低违规成本换取较高利润的话，那么其如意算盘显然打空了。就在昨天，中国证监会表示将对“大小非违规第一例”减持 宏达股份(行情 股吧)（600331）的两股东进行立案稽查。

　　中石化分公司违规减持

　　根据上交所作出的《关于对中国石油(行情 股吧)化工股份有限公司上海石油零售分公司违规减持解除限售存量股份的处理决定》，上交所对中石化上海石油零售分公司的违规减持行为进行公开谴责。对该“大小非”股东账户进行限制交易处罚，限制该账户在三个月内不得买卖在上交所挂牌交易的所有证券，即自5月8日至8月7日三个月内不得买卖在上交所挂牌交易的所有证券，并记入诚信档案。另外，对于该“大小非”股东的交易行为，上交所已提请中国证监会继续查处。

　　上交所表示，针对违规超比例减持存量股份的行为，交易所正在抓紧研究更加严格的处罚措施，包括对违规账户延长限制交易期限、增加限制交易品种、重审相关违规股东的上市公司董事任职资格、提请证监会立案查处，以及建议冻结资金账户、限期回购超减股份、违规收益上缴上市公司等措施。

　　上交所提醒相关上市公司及时通知相关股东严格遵守《指导意见》，要求各会员单位要对持有限售股的客户进行梳理，并应当进一步加强对“大小非”股东减持行为的指导和提醒，切实担负起客户监管责任。

　　此外，上交所再次敦请广大投资者，特别是持有解除限售存量股份的投资者，能够切实遵守相关法律法规，共同维护证券市场长期稳定健康发展。

　　违规减持层出不穷

　　同一天，中国证监会表示，“限制大小非减持”违规第一例———4月29日两股东超比例减持宏达股份———涉嫌违法违规，已被立案稽查。目前中国证监会稽查总队正在调查。

　　4月29日，在宏达股份复牌后的第7个跌停板时发生异动，盘中突然被巨量买盘冲开跌停板，直奔涨停而去。当晚，上交所发出公告，宏达股份两家股东四川平原实业发展有限公司和绵阳市益多园房地产开发有限责任公司，分别在当日抛售超过1％比例的存量限售股。当时，上交所仅给予两股东公开谴责和限制买卖宏达股份一个月的惩处。

　　“低成本违规”似乎鼓励了后继者持续性违规行为。5月6日，深交所查处了一起 冠福家用(行情 股吧)（002102）股东违规抛售的事件。加上昨天的中石化上海零售分公司违规案，已有三波“敢死队”冒天下之大不韪了。

　　暴露监管漏洞

　　中国人民大学金融与证券研究所所长吴晓求曾指出，宏达股份违规事件暴露的是监管上的漏洞，而“从轻发落”则滋长了违规者的犯险冲动。他建议交易所应建立一个软件系统，让超过1%的解禁股在二级市场上根本无法通过系统出售。另外，应该明确对违规转让股票的股东处罚，比如冻结他们违规转让股票的所得收益等。

　　有别于其余两起违规案例的是，据查，宏达股份两违规股东的实际控制人实为一人。作为宏达股份第二大股东的平原实业和原第六大股东的益多园，均为四川汉龙集团旗下公司。

　　不仅如此，两个股东与宏达股份之间似乎也存在千丝万缕的关系。相关媒体披露，汉龙集团的实际控制人是刘汉，他也是宏达股份副董事长；汉龙集团董事局主席、宏达股份董事孙晓东则是益多园总经理。而在4月29日宏达股份飙升前几分钟，有内幕人士向几家关系户发出了“买入”信号。 (本文来源：东方早报 )

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